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南大光电违规吃警示函 1.2亿投资微电子信披拖4年-汤垓门户网站
网络整理   发布时间:2019-11-07 18:03:03

中国证监会网站近日发布的《中国证监会江苏监管局行政监管办法决定》(证监发〔2019〕82号)显示,近日,江苏证监会发现江苏南达光电材料有限公司(以下简称“南达光电”,300346.sz)犯有以下违法行为:

2015年9月14日,南大光电召开董事会审议通过《关于投资北京柯华微电子材料有限公司的议案》和《关于部分超额募集资金投资北京柯华微电子材料有限公司的议案》。决定转让杭州何澄风险投资有限公司和杭州建安网络科技有限公司持有的北京柯华微电子材料有限公司(以下简称“北京柯华”)10%和4.24%的股份,增资金额分别为3000万元和1272万元,增资金额为8000万元(合计1.23亿元)。11月13日,南大光电召开临时股东大会审议通过上述议案。2015年11月底,南达光电与北京柯华的股东签订了中外合资合同,但未及时披露。该合同直到2019年6月26日才披露。

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条和第三十二条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,江苏证监局决定向南达光电发出警告函,并记录在诚信档案中。南大光电应充分吸取教训,加强相关法律法规的学习,提高规范运作的意识,防止此类行为再次发生。

据中国经济网记者对抢眼数据的查询,江苏南达光电材料有限公司是由工业园区和南京大学于2000年底联合开发的阿莫元高科技工业企业。公司位于工业园区国际科技园,注册资本2770万元人民币,专业生产各种高纯金属有机化合物产品(钼源)和生化产品。本公司于2012年8月7日在深圳证券交易所上市。截至2019年9月10日,南京大学资产管理有限公司持有南大光电4226.4万股,占10.39%,成为第二大股东。

2015年9月14日,南达光电发布公告《北京柯华微电子材料有限公司投资可行性研究报告》和《北京柯华微电子材料有限公司审计报告(2014-2015年1-5月)》,披露了南达光电收购北京柯华股权的具体事宜。

2015年11月25日,南大光电发布公告《投资进展公告》,声明公司于2015年11月24日完成在北京柯华的投资签约仪式。然而,公告并未提及所签署的中外合资合同的具体内容。

2019年6月22日,南大光电发布公告《北京柯华微电子材料有限公司参与拟出售北京柯华微电子材料有限公司31.39%股权的股东全部股权价值评估报告》,6月26日,南大光电发布《控股公司股权转让补充通知》,披露南大光电拟转让其在北京柯华的股权事宜。在《公司股份转让补充公告》中,南大光电宣布了南大光电与北京柯华前股东于2015年11月24日签订的中外合资合同的具体内容。

《上市公司信息披露管理办法》第二条规定,信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

信息披露义务人应当同时向所有投资者披露信息。

在境内外发行证券及其衍生产品并上市的公司在境外市场披露的信息,应当同时在境内市场披露。

《上市公司信息披露管理办法》第三十二条规定,上市公司披露重大事件后,如果披露的重大事件发生进展或变化,可能对上市公司证券及其衍生产品的交易价格产生较大影响,应当及时披露进展或变化及其可能产生的影响。

《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,信息披露义务人及其董事、监事和高级管理人员、上市公司股东、实际控制人、购买人及其董事、监事和高级管理人员违反本办法的,中国证监会可以采取以下监管措施:

(一)责令改正;

(2)监督会谈;

(三)发出警告函;

(四)违反法律法规、不履行公开承诺等情况记录在诚信档案中并对外公布的;

(五)被认定为不适当的候选人;

(六)依法可以采取的其他监管措施。

以下是原文:

[行政监察办法]

关于印发江苏南达光电材料有限公司警示函的决定

江苏南达光电材料有限公司;

最近,我局发现贵公司存在以下违规行为:

2015年9月14日,贵公司召开董事会审议通过了《关于投资北京柯华微电子材料有限公司的议案》和《关于利用部分超额募集资金投资北京柯华微电子材料有限公司的议案》,并决定转让杭州何澄风险投资有限公司和杭州建安网络科技有限公司持有的北京柯华微电子材料有限公司(以下简称北京柯华)10%和4.24%的股权。 增资3000万元和1272万元,增资8000万元增加柯华资本。 11月13日,公司召开临时股东大会审议通过上述议案。2015年11月底,公司与北京柯华股东签订了中外合资合同,但未及时披露。该合同直到2019年6月26日才披露。

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(以下简称《信用证办法》)第二条和第三十二条的规定,根据《信用证办法》第五十九条的规定,我局决定向贵公司发出警告函,并记入信用档案。贵公司应充分吸取教训,加强相关法律法规的学习,提高规范操作意识,防止此类行为再次发生。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

江苏证监局

2019年10月10日

(编辑:赵金波)

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